9月11日 ，北京证券交易所（以下简称“北交所”）对3名在新股发行过程中私下收购新股、约定新股收益分成的投资者作出处罚 ，采取限制证券账户交易三个月的自律监管措施 。经认定，上述投资者在新股申购阶段达成私下约定 ，通过支付固定费用或约定打新收益安排 ，提前锁定投资收益，转移投资风险 。
根据相关法律法规 ，公开发行的证券应当在依法设立的证券交易场所交易。上述投资者行为绕开公开交易渠道 ，严重扰乱新股发行秩序，对市场生态造成恶劣影响 。
本次北交所果断出手处罚未在法定交易场所进行交易的违规行为 ，向市场释放了从严监管 、理性打新的信号 ，有利于维护市场“三公 ”秩序，保护投资者合法权益 。
市场人士提醒，场外以“买断资金 ”“收购新股”为名 ，进行私下转让 、约定收益分成等行为均涉嫌违法违规 ，广大投资者应树立理性投资、价值投资的理念，通过合规渠道参与证券交易 ，自主表达投资意愿 ，自主做出投资决策，切实维护自身合法权益。
（文章来源：北证资讯）
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